「经济」证监会公布2020年证券公司分类结果：国泰君安等15家券商获AA级

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据中国证监会网站8月26日消息，根据《证券公司分类监管规定》(证监会公告[2020]42号)，2020年证券公司分类结果是通过证券公司自我评估、中国证监会初审、中国证监会证券基金机构监管部门审核、中国证监会、自律组织和证券公司代表组成的证券公司分类评估专家评审委员会审议确定的。

结果显示，国泰君安、华泰证券、银河证券、中信建投、中信证券等15家券商被划为aa级，去年为10家，目前没有aaa级券商。网通证券在98家券商中分类最低，被归为D型券商。

证券公司的分类结果不是对证券公司信用状况和等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，基于证券公司的风险管理能力和持续合规状况，结合证券公司的业务发展状况，对证券公司的综合评价，主要反映证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理和与其业务活动相适应的风险控制指标的总体情况。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为a(aaa、aa、a)、b(bbb、bb、b)、c(ccc、cc、c)、d、e五类，共11级。A、B、C三类中的各级公司都是正常经营的公司，其类别和级别的划分只反映了公司在行业中与其风险管理能力和合规管理水平相适应的经营活动的相对水平。D类、E类公司是指潜在风险可能超过公司承受能力，因发生重大风险而依法采取风险处置措施的公司。

证监会根据证券公司的分类结果，对不同类型的证券公司在监管资源配置、现场检查、非现场检查频率等方面实施不同的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

封面图片来源:摄影网

来源：吉林福音时报