「经济」刚刚，证监会发布多条重磅通知！允许外国银行在华分行申请证券投资

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10日晚，证监会官网发布多条重磅通知。

证监会、银监会联合发布《证券投资基金托管业务管理办法》

中国证监会和中国保险监督管理委员会联合修订发布了《证券投资基金托管业务管理办法》。《托管办法》修订内容主要涉及以下几个方面:

【/s2/】一是根据全国金融业对外开放的统一安排，允许外资银行在华分支机构申请证券投资基金(以下简称基金)托管业务资格，可根据海外总部测算净资产等财务指标，明确海外总部的职责，加强配套风险管控安排。在实施过程中，外资银行在中国分支机构申请。

二是结合监管实践完善监管要求，适当调整基金托管人净资产准入标准，加强基金托管业务集中统一管理，提高基金托管人持续合规要求，进一步充实行政监管措施，加强实施有效监管。

三是继续推进简政放权，简化申请材料，优化审批程序，实行“先审批后融资”。

四是统一商业银行等金融机构的准入标准和监管要求，将非银行金融机构资金托管业务相关规定纳入《托管办法》。

证监会:优化风险管理能力奖金指标，促进证券公司加强资本约束

近日，中国证监会发布了《修订:决定》，自发布之日起施行。

为有效实施证券公司审慎监管，促进证券公司业务活动与治理结构、内部控制、合规管理和风险管理相适应，实现持续规范发展，中国证监会修订了《证券公司分类监管条例》(以下简称《条例》)，并于2020年5月22日至6月21日公开征求意见。根据反馈，社会各界普遍认同修改后的思路和内容，建议尽快发布实施。同时，也提出了一些修改建议。中国证监会吸收采纳了合理意见，进一步修订完善了《条例》。

本次修订保持分类监管体系总体框架不变，适应证券行业发展和审慎监管需要，重点优化分类评估指标体系，重点解决实践中遇到的突出问题。主要修改包括:

一是进一步加强合规和审慎经营导向。【/s2/】为更准确地反映证券公司合规和风险控制情况，完善证券公司及其相关人员行政监管措施和自律管理措施的扣分规则，明确公司治理和内部控制严重失灵等情况下降低分类等级的依据，完善证券公司风险管理能力的评价指标和标准。优化风险管理能力奖金指标，促进证券公司加强资本约束，提高全面风险管理的有效性，有效实现风险管理全覆盖。

【/s2/】二是进一步适应专业化、差异化发展的需求。【/s2/】适应证券业发展变化，从投资银行、资产管理、机构客户服务与交易、财富管理、盈利能力、信息技术投资等方面优化调整业务发展评价指标。，体现了对证券公司突出主营业务、做强做大、差异化发展和特色化发展的监管和支持。

修订后的《条例》再次强调，分类评估结果主要由中国证监会及其派出机构使用。中国证监会根据审慎监管和分类监管的原则，针对不同类型的证券公司设定不同的风险控制指标标准和风险资本准备金计算比例，进行有针对性的监管资源配置。证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

证监会明确了证券投资基金的侧口袋机制:难以合理估值的风险资产将从基金组合资产中分离出来进行处置和清算

近日，中国证监会发布《证券投资基金公开发行侧袋机制指引(试行)》，修订完善该指引，共17条。一是明确侧袋机制是将难以合理估值的风险资产与基金组合资产分离，在法律条件下进行处置和清算，以保证剩余基金资产正常运作的机制。

其次，规定了侧袋机构开放的条件、实施程序和主要实施环节的操作要求。

三是夯实基金管理人风险管控主体责任，重点规范收费和信息披露等投资运营环节及相关内部控制，明确托管人和会计师事务所责任，形成管理人内部约束、公众监督、外部专业机构制衡的机制。

证监会:ipo发行人可申请适当延长财务报表有效期，最长不超过3个月

中国证监会发布了《关于修改〈首次公开发行上市管理办法〉的决定》、《关于修改〈首次公开发行办法〉的决定》和《关于修改〈科技创新板首次公开发行办法〉的决定》，主要修改了招股说明书中引用的财务报表有效期条款，在特殊情况下变更发行人，申请适当延长财务报表有效期，最长不超过一个月，最长不超过三个月。

来源：吉林福音时报