「经济」驻证监会纪检监察组同步监督保障创业板改革，一对一约谈重要岗位人

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根据中央纪委国家监管委员会网站11日的信息，我们听取了创业板审计专题报告，对深圳证券交易所审计中心进行了现场监督检查...近日，随着深圳证券交易所创业板上市登记制度改革的实施，中国证监会中央纪委国家监察委员会纪检监察组同步介入监管全过程，将权力监督制约有效纳入改革的制度设计和具体措施。

记者了解到，创业板注册制度改革前，中国证监会纪检监察组赴深圳证券交易所进行专项检查和调查，要求密切关注创业板改革可能出现的廉政风险，进一步完善创业板改革的监管体系和体制机制，试点注册制度。

实行注册制后，上海市委委员和审计中心工作人员成为深圳证券交易所的关键岗位和关键人员。在同步介入和监督相关人员选聘的基础上，驻证监会纪检监察组约谈了深交所负责人、上市委员会委员、上市审核中心干部职工等20余人。要求深交所党委和纪委制定严格的管理制度，加强对上海市委49名委员和审计中心全体98名干部职工的监督，逐一建立廉政档案，重点做好回避事项管理和问题线索核实。在驻证监会纪检监察组的监督下，深圳证券交易所纪委专门建立了上市审核和发行承销监督员诚信档案，对上市审核中心全体干部职工进行了专项培训和诚信谈话，并专门开展了股票非法交易的核查工作。

在前期梳理形成交易所公权力职责清单的基础上，根据新修订的《证券法》对证监会公权力的调整，驻证监会纪检监察组督促深交所党委及时更新两个清单，重点关注规则体系、部门职能分工、审计工作流程等。与上市审计制度相关，明确职责，确保改革和监管的协调统一实施。

据悉，派驻中国证监会的纪检监察组加大了对立案案件和问题线索的处理力度，重点关注可能影响创业板改革进程的问题线索，重点查处可能影响重大改革进程、可能引发系统性风险事件、监管干部与市场人员串通等三类案件。在推进创业板注册制度的过程中，涉及深交所关键岗位的问题线索，通过“升级管理”的手段进行处理，确保处置质量。